民法商法 国务院公报增刊2016·2 证券公司监督管理条例 （2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布根 据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订） 证券公司监督管理的信息共享机制。 第一章总则 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应 第一条为了加强对证券公司的监督管理， 当建立证券公司的有关情况通报机制。 规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保 第二章设立与变更 护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 第八条设立证券公司，应当具备《公司 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务 （以下简称《证券法》)，制定本条例。 院证券监督管理机构批准。 第二条，证券公司应当遵守法律、行政法规 第九条、证券公司的股东应当用货币或者证 和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营， 券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股 履行对客户的诚信义务。 东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册 第三条，证券公司的股东和实际控制人不得 资本的30%。 滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期 证券公司或者客户的合法权益。 货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证 第四条．国家鼓励证券公司在有效控制风险 明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关 的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产 业务资格的资产评估机构评估。 品创新、组织创新和激励约束机制创新。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门 将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款 应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规 规定的限制。 范、有序进行。 第十条，有下列情形之一的单位或者个人， 第五条证券公司按照国家规定，可以发 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实 行、交易、销售证券类金融产品。 际控制人： 第六条国务院证券监督管理机构依法履行 （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完 毕未逾3年； 对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管 理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的 （二）净资产低于实收资本的50%，或者或 授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 有负债达到净资产的50%； 第七条国务院证券监督管理机构、中国人 （三）不能清偿到期债务； 民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立 （四）国务院证券监督管理机构认定的其他 59 民法商法 国务院公报增刊2016·2 情形。 持股比例达到证券公司注册资本的5%； 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监 （二）以持有证券公司股东的股权或者其他 督管理机构的相关要求。 方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 第十一条证券公司应当有3名以上在证券 ，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单 位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有 业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 第十二条证券公司设立时，其业务范围应 或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得 当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人 违反国家规定，约定不按照出资比例行使表 力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经 决权。 其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财 第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客 务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人 户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务 员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围 资格的资产评估机构评估。 证券公司停业、解散或者破产的，应当经国 进行调整。 务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安 第十三条证券公司增加注册资本且股权结 构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围 置客户、处理未了结的业务。 或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设 第十六条国务院证券监督管理机构应当对 立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、 下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准 收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监 或者不予批准的书面决定： 督管理机构批准。 （一）对在境内设立证券公司或者在境外设 前款所称公司章程中的重要条款，是指规定 立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理 下列事项的条款： 之日起6个月； （一）证券公司的名称、住所； （二）对增加注册资本且股权结构发生重大 （二）证券公司的组织机构及其产生办法、 调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查 职权、议事规则； 股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3 人（三）证券公司对外投资、对外提供担保的 个月； 类型、金额和内部审批程序； （三）对变更业务范围、公司章程中的重要 （四）证券公司的解散事由与清算办法； 条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申 （五）国务院证券监督管理机构要求证券公 请，自受理之日起45个工作日； 司章程规定的其他事项。 （四）对设立、收购、撤销境内分支机构， 本条第一款所称证券公司分支机构，是指从 或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起 事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公 30个工作日， 司下属的非法人单位。 （五）对要求审查董事、监事任职资格的申 第十四条任何单位或者个人有下列情形之 请，自受理之日起20个工作日。 一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其 分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和 务院证券监督管理机构批准： 其（）认购或者受让证券公司的股权后，其 公平竞争的需要。